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行政处罚权授予问题研究报告

关于授予派出机构行政处罚权问题的汇报材料

行政处罚是证监会在执法中经常使用的制裁手段。它在维护证券市场秩序,保证法律法规有效贯彻执行,保护投资者合法权益等方面发挥着重要作用。建立科学、有效的行政执法体制,是保证行政处罚工作公开、公平、公正的基础,也是提高行政效率,提升行政水平的前提。根据《关于就授予派出机构部分行政处罚权事项调研的函》(处罚委函[2007]6号)的要求,我局对有关内容进行了研究,现汇报如下:

一、授予派出机构行政处罚权的必要性

1、提高行政执法效率

在行政处罚执法工作中,证券监管部门的执法效率对证券、期货市场的发展和运行将产生重大影响,中国证监会实行“查审分离”制度,集中行使处罚权有利于提高办案质量、提升办案水平,但随着案件数量的增多,由于案件审理程序复杂,对工作的精度要求也相当高,案件不论难易大小、轻重缓急,都由一个部门集中处罚,显然压力太大,甚至成为整个执法环节的瓶颈,影响到执法效率。像我局从2004年至2006年共自立自查案件12件,但截止到07年4月只有4件做出了行政处罚,大多数案件还在审理中。效率可见一般,效率低下的原因有很多,但过于集中的行政处罚体制是其中重要的一个。授予派出机构一定的行政处罚权,是提高行政执法效率的有效途径 。

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